乃功：股票交易要警惕詐騙集團

【泰國新聞報導】泰國證監會提醒投資者，購買股票時須謹慎核實賣方身份，警惕來自詐騙集團的股票交易，否則可能被牽連進洗錢案件。

先前民主黨黨魁阿披實、副黨魁乃功已向反洗錢辦公室遞交證據，要求對利用泰國資本市場進行洗錢的詐騙集團採取法律行動。該相關行動已讓詐騙集團在泰國的資產被查封及凍結，總金額達101.65億銖。

乃功於昨（24日）透露，在大選臨近期間，有人試圖出售尚未被凍結的代持賬戶（Nominee Account）中的股票，而這些股票的實際所有人正是洗錢集團，目的是將資金從該集團持有的證券賬戶中轉移出來。

此情況引起民主黨的高度擔憂，並已提醒相關主管機關，應盡快擴大調查範圍，追查除已被凍結資產以外的其它詐騙集團資產。

乃功指出，必須防止個人在不知情的情況下，買入洗錢集團試圖拋售的股票。不論主觀上是否善意，未來都有可能被指控與該集團共謀洗錢。證監會應就此風險發出明確警示，提醒投資人保持高度警惕，尤其是在大宗交易（Big Lot）的情況下。證券公司或券商作為接收賣單的一方，負有評估並嚴格調查股票真實受益人的責任。

洗錢集團和詐騙集團的運作，不可能在沒有泰國人協助的情況下完成。先前的資產凍結主要針對被指控為詐騙資金的外國資金，但尚未全面延伸至涉案的泰國人員。因此，在即將提交的函件中，民主黨也要求證監會調查詐騙集團持股的相關上市公司。

乃功舉例指出，Bangchak石油公司（股票代號BCP）、及其子公司BCGP這兩家上市公司，已被證監會調查。公司方面曾發布聲明稱，股票交易屬於投資人個人行為，與公司無關，但證監會應進一步審查公司高層的聲明是否符合事實。

詐騙集團買入BCP股票僅兩天後，公司董事會即發生變動，任命購買被凍結股票的基金代表擔任公司董事，並賦予其簽字權，這一董事任命過程過於倉促，疑點重重。

此外，購買BCP股票的公司是為特定目的專門設立的公司，註冊資本僅5,000萬銖，卻能夠籌集資金購買價值高達100億銖的股票。雖然該董事目前已被取消簽字權，但關鍵問題在於其最初的任命：BCP董事會在當時是否已徹底調查該資金來源、資金流向，以及其所代表的基金背景？

針對BCP持有BCGP60%股份。 BCGP曾批准對兩檔基金進行特別增資，而這兩檔基金被懷疑與跨國詐騙集團有關。因此，乃功對公司管理階層提出進一步質疑：這種發行新股的行為，必須經過董事會及大股東批准。在批准向所謂的Bizarre Fund出售價值超過45億銖的股票之前，是否已完成客戶識別程序？是否核實過資金是否為正常的資金？而目前事實已清楚顯示，情況可能並非如此。

乃功最後表示，正因上述種種疑點，民主黨才緊急前往證監會，敦促其在資金和資產被進一步轉移、不潔資金流出泰國資本市場之前，盡快履行職責並採取法律行動。